第一章 總則

第一條  為促進(jìn)橫琴新區(qū)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展，規(guī)范股權(quán)投資基金企業(yè)以及股權(quán)投資基金管理企業(yè)的登記、設(shè)立、托管、備案、運(yùn)作和監(jiān)管，保護(hù)投資者等當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)以及《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要（2008—2020年）》、《橫琴總體發(fā)展規(guī)劃》，結(jié)合橫琴新區(qū)的實(shí)際情況，制定本試行辦法。

第二條  本辦法所稱股權(quán)投資基金企業(yè)是指以非公開(kāi)方式募集的、用于投資非公開(kāi)交易企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。

第三條  本辦法所稱股權(quán)投資基金管理企業(yè)是指受托管理股權(quán)投資基金企業(yè)并為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)的企業(yè)。

第四條  本辦法適用于在橫琴新區(qū)注冊(cè)的內(nèi)資、外資股權(quán)投資基金企業(yè)及股權(quán)投資基金管理企業(yè)。

第五條  橫琴新區(qū)財(cái)金事務(wù)局、統(tǒng)籌發(fā)展委員會(huì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展局、行政服務(wù)促進(jìn)局、工商行政管理局、國(guó)家稅務(wù)局、地方稅務(wù)局和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為行業(yè)管理和監(jiān)督部門，實(shí)行聯(lián)席會(huì)議制度，由橫琴新區(qū)財(cái)金事務(wù)局作為行業(yè)主管部門，主持定期召開(kāi)工作會(huì)議。

第六條  由橫琴新區(qū)管理委員會(huì)授權(quán)專門的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)區(qū)內(nèi)基金落戶咨詢、評(píng)審、設(shè)立（一站式）、項(xiàng)目對(duì)接和商務(wù)辦公等一條龍式增值服務(wù)，以及經(jīng)授權(quán)的部分管理職能。

第七條  工商行政管理部門負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金企業(yè)和股權(quán)投資基金管理企業(yè)的工商注冊(cè)登記、年檢及相關(guān)管理工作。

第八條  公司制外商投資股權(quán)投資基金企業(yè)和股權(quán)投資基金管理企業(yè)依法設(shè)立。采取合伙制組織形式設(shè)立的外商投資股權(quán)投資基金企業(yè)和股權(quán)投資基金管理企業(yè)，由工商登記部門依法登記。

第九條  股權(quán)投資基金企業(yè)托管銀行負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資基金企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行資金保管、資金匯劃清算、會(huì)計(jì)核算等。

第二章  股權(quán)投資基金企業(yè)及其管理企業(yè)出資人

第十條  股權(quán)投資基金企業(yè)及股權(quán)投資基金管理企業(yè)的出資人應(yīng)當(dāng)具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且資信良好。

第十一條  股權(quán)投資基金企業(yè)、股權(quán)投資基金管理企業(yè)，以股份公司設(shè)立的，投資者人數(shù)（包括機(jī)構(gòu)和自然人）不得超過(guò)200人；以有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)（包括機(jī)構(gòu)和自然人）不得超過(guò)50人；以有限合伙形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)（包括機(jī)構(gòu)和自然人）不得超過(guò)50人。股權(quán)投資基金企業(yè)不可以普通合伙形式設(shè)立，股權(quán)投資基金管理企業(yè)可以普通合伙形式設(shè)立，普通合伙企業(yè)人數(shù)按照《中國(guó)人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》的規(guī)定執(zhí)行。

第十二條  股權(quán)投資基金管理企業(yè)的出資人未受過(guò)有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的重大處罰。

第十三條  股權(quán)投資基金企業(yè)及股權(quán)投資基金管理企業(yè)的出資人應(yīng)當(dāng)以自有貨幣資金出資，且不得接受多個(gè)投資者委托認(rèn)繳股權(quán)投資基金企業(yè)資本。

第三章  股權(quán)投資基金企業(yè)及股權(quán)投資基金管理企業(yè)

第十四條  股權(quán)投資基金管理企業(yè)應(yīng)符合以下要求：

（一）具有完善的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)防范等制度。

（二）管理團(tuán)隊(duì)具有股權(quán)投資、資本運(yùn)作、企業(yè)重組等行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備受托管理出資人資本的能力。

（三）主要出資人和主要高級(jí)管理人員資信良好。

第十五條  股權(quán)投資基金管理企業(yè)至少有3名高級(jí)管理人員具備2年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，其中，至少有1名高級(jí)管理人員具備5年以上股權(quán)投資或經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)驗(yàn)。

第十六條  股權(quán)投資基金企業(yè)及股權(quán)投資基金管理企業(yè)的公司章程或合伙協(xié)議等法律文件，應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，并約定相關(guān)投資運(yùn)作的決策程序；應(yīng)在募集文件中向投資人充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

第十七條  股權(quán)投資基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照委托管理協(xié)議履行下列職責(zé)：

（一）制定和實(shí)施投資方案，并對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行投資后的管理。

（二）積極參與制定所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)。

（三）定期或者不定期向股權(quán)投資基金企業(yè)披露股權(quán)投資基金企業(yè)投資運(yùn)作等方面的信息。定期編制會(huì)計(jì)報(bào)表，經(jīng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)審核后，向股權(quán)投資基金企業(yè)報(bào)告。

（四）委托管理協(xié)議約定的其他職責(zé)。

第十八條  股權(quán)投資基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待其管理的不同股權(quán)投資基金企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，不得利用股權(quán)投資基金企業(yè)財(cái)產(chǎn)為股權(quán)投資基金企業(yè)以外的第三人牟取利益。對(duì)不同的股權(quán)投資基金企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置不同的賬戶，實(shí)行分賬管理。

有下列情形之一的，股權(quán)投資基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)退任：

（一）股權(quán)投資基金管理企業(yè)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的。

（二）股權(quán)投資基金管理企業(yè)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害股權(quán)投資基金企業(yè)投資者利益的。

（三）按照委托管理協(xié)議約定，持有一定比例以上股權(quán)投資基金企業(yè)權(quán)益的投資者要求受托股權(quán)投資基金管理企業(yè)退任的。

（四）委托管理協(xié)議約定受托股權(quán)投資基金管理企業(yè)退任的其他情形。

第十九條  股權(quán)投資基金企業(yè)的投資領(lǐng)域主要為非公開(kāi)交易的企業(yè)股權(quán)。

股權(quán)投資基金企業(yè)投資方向應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀調(diào)控政策。外資股權(quán)投資基金企業(yè)進(jìn)行投資，涉及須經(jīng)政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理投資項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)。

第二十條  股權(quán)投資基金企業(yè)的資金運(yùn)作應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程或合伙協(xié)議約定，依法理性投資，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

第二十一條  股權(quán)投資基金企業(yè)可以有限存續(xù)。

第二十二條  股權(quán)投資基金企業(yè)應(yīng)當(dāng)與區(qū)內(nèi)具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行簽訂托管協(xié)議，委托商業(yè)銀行托管股權(quán)投資基金企業(yè)資產(chǎn)。經(jīng)所有投資者一致同意可以免于托管。

第二十三條  股權(quán)投資基金企業(yè)托管業(yè)務(wù)，是指商業(yè)銀行作為托管人，接受依法設(shè)立的股權(quán)投資基金企業(yè)或其受托管理人的委托，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，為其提供包括資金保管、資金匯劃清算等基本服務(wù)及根據(jù)雙方約定，提供會(huì)計(jì)核算等服務(wù)。

第二十四條  托管銀行在股權(quán)投資基金企業(yè)托管業(yè)務(wù)中應(yīng)獨(dú)立履行以下職責(zé)：

（一）安全保管股權(quán)投資基金企業(yè)的資金。

（二）對(duì)托管的不同股權(quán)投資基金企業(yè)分別開(kāi)立賬戶。

（三）確認(rèn)管理運(yùn)用股權(quán)投資基金企業(yè)資金指令的真實(shí)性，核對(duì)股權(quán)投資基金企業(yè)交易記錄、資金和財(cái)產(chǎn)賬目。

（四）記錄股權(quán)投資基金企業(yè)資金劃撥情況，保存委托人的劃款指令及證明匯款真實(shí)性的相關(guān)材料。

（五）按照法律法規(guī)規(guī)定或托管協(xié)議約定，定期向委托人出具保管報(bào)告。

（六）履行法律法規(guī)、托管協(xié)議約定的投資監(jiān)督職責(zé)。

（七）托管協(xié)議約定的其他職責(zé)。

第四章  注冊(cè)登記

第二十五條  擬落戶橫琴新區(qū)的股權(quán)投資基金企業(yè)以及股權(quán)投資基金管理企業(yè)應(yīng)在工商注冊(cè)登記前，就是否符合橫琴新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策等問(wèn)題與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)充分溝通。

第二十六條  股權(quán)投資基金企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核準(zhǔn)為：從事對(duì)未上市企業(yè)的投資，對(duì)上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的投資以及相關(guān)服務(wù)。

股權(quán)投資基金管理企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍核準(zhǔn)為：受托管理股權(quán)投資基金企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。

第二十七條  股權(quán)投資基金企業(yè)、股權(quán)投資基金管理企業(yè)可在企業(yè)名稱中使用“基金”或“投資基金”。

第二十八條  股權(quán)投資基金企業(yè)注冊(cè)（認(rèn)繳）資本不少于5000萬(wàn)元人民幣，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。公司制股權(quán)投資基金企業(yè)首期實(shí)際繳付資本不少于1000萬(wàn)元人民幣，合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)首期實(shí)際繳付資本不少于1000萬(wàn)元人民幣。

股權(quán)投資基金企業(yè)出資人中每個(gè)機(jī)構(gòu)投資者最低認(rèn)繳（出資）500萬(wàn)元人民幣，如股權(quán)投資基金管理企業(yè)作為投資者出資不受最低認(rèn)繳（出資）限制，以有限合伙形式設(shè)立的股權(quán)投資基金企業(yè)中普通合伙人為機(jī)構(gòu)投資者的不受最低認(rèn)繳（出資）限制；每個(gè)自然人投資者最低認(rèn)繳（出資）100萬(wàn)元人民幣，普通合伙人為自然人的不受最低認(rèn)繳（出資）限制。

股權(quán)投資基金管理企業(yè)首期實(shí)際繳付資本不低于100萬(wàn)元人民幣；公司制股權(quán)投資基金企業(yè)和股權(quán)投資基金管理企業(yè)還應(yīng)符合法律法規(guī)對(duì)首期繳付比例的規(guī)定。

第二十九條  外商投資股權(quán)投資基金企業(yè)、股權(quán)投資基金管理企業(yè)的審批另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十條  股權(quán)投資基金管理企業(yè)注冊(cè)時(shí)應(yīng)提供主要高級(jí)管理人員的履歷及相關(guān)證明材料。

第三十一條  股權(quán)投資基金企業(yè)、股權(quán)投資基金管理企業(yè)注冊(cè)時(shí)應(yīng)簽署《合法合規(guī)募集資本的承諾函》（附件1），并領(lǐng)取《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》（附件2）。

第五章  監(jiān)管

第三十二條  基金服務(wù)機(jī)構(gòu)作為股權(quán)投資基金行業(yè)服務(wù)平臺(tái)，在財(cái)金事務(wù)局的指導(dǎo)下開(kāi)展相關(guān)工作，定期向財(cái)金事務(wù)局報(bào)送工作情況，并接受業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

第三十三條  基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在提供專業(yè)化服務(wù)的同時(shí)，積極配合財(cái)金事務(wù)局做好后期的管理工作，防范和化解行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

（一）負(fù)責(zé)區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金企業(yè)、股權(quán)投資基金管理企業(yè)、托管銀行、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的備案管理工作。

（二）對(duì)股權(quán)投資基金企業(yè)加強(qiáng)政策宣傳、咨詢服務(wù)、行業(yè)管理和行業(yè)自律。配合協(xié)助開(kāi)展工商年檢和備案年檢工作。

（三）為備案成員單位提供專業(yè)高效的增值服務(wù)，并定期開(kāi)展宣傳教育培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)提示活動(dòng)，提升相關(guān)單位的規(guī)范經(jīng)營(yíng)意識(shí)。

（四）負(fù)責(zé)區(qū)內(nèi)注冊(cè)股權(quán)投資基金企業(yè)的信息統(tǒng)計(jì)等工作，并定期向財(cái)金事務(wù)局報(bào)送本區(qū)域股權(quán)投資基金企業(yè)及股權(quán)投資基金管理企業(yè)的注冊(cè)登記、稅收繳納、投資運(yùn)作等情況。

（五）提供相對(duì)集中的股權(quán)投資基金企業(yè)的注冊(cè)區(qū)域。

（六）負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金企業(yè)以及股權(quán)投資基金管理企業(yè)從業(yè)人員資格審核。

第三十四條   凡資本規(guī)模超過(guò)5億元人民幣或者等值外幣的股權(quán)投資基金企業(yè)，須報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委備案。

凡注冊(cè)（認(rèn)繳）資本在5000萬(wàn)元人民幣或等值外幣以上、5億元人民幣或等值外幣以下的股權(quán)投資基金企業(yè)，須向基金服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)備案，且股權(quán)投資基金管理企業(yè)需要附帶備案。

第三十五條  為股權(quán)投資基金企業(yè)以及股權(quán)投資基金管理企業(yè)服務(wù)的托管銀行及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)（律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等）需向基金服務(wù)機(jī)構(gòu)備案。

第三十六條  股權(quán)投資基金企業(yè)及股權(quán)投資基金管理企業(yè)應(yīng)選擇通過(guò)備案的托管銀行、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)服務(wù)。

會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)為股權(quán)投資基金企業(yè)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將本企業(yè)基本情況、相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、主要負(fù)責(zé)人和為股權(quán)投資基金企業(yè)服務(wù)的從業(yè)人員基本信息，以及開(kāi)展同類業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)證明材料向基金服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)備。

備案的托管銀行應(yīng)每月10日前基金服務(wù)機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告股權(quán)投資基金企業(yè)托管數(shù)量、規(guī)模等業(yè)務(wù)情況。

為股權(quán)投資基金企業(yè)提供服務(wù)的托管銀行及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，如發(fā)現(xiàn)股權(quán)投資基金企業(yè)經(jīng)營(yíng)違法違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向財(cái)金事務(wù)局報(bào)告。

第三十七條  財(cái)金事務(wù)局與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)合對(duì)托管銀行、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或不定期檢查，對(duì)違反本辦法規(guī)定的，依法處理。

第三十八條  基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以通過(guò)信函與電話詢問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)走訪等方式向注冊(cè)地、股權(quán)投資基金管理企業(yè)、托管銀行了解已備案的股權(quán)投資基金企業(yè)的投資運(yùn)作情況，并通過(guò)網(wǎng)站和電話接受投訴，建立多渠道的監(jiān)督機(jī)制。

第三十九條  經(jīng)備案的股權(quán)投資基金企業(yè)及股權(quán)投資基金管理企業(yè)、托管銀行、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)名單通過(guò)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站向社會(huì)公告，并接受社會(huì)的監(jiān)督。

第四十條  經(jīng)備案的股權(quán)投資基金企業(yè)和股權(quán)投資基金管理企業(yè)，可享受《橫琴新區(qū)促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展的實(shí)施辦法》規(guī)定的有關(guān)優(yōu)惠政策。

第四十一條  已備案的股權(quán)投資基金企業(yè)應(yīng)及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事件，包括：

（一）修改公司（企業(yè)）章程（協(xié)議）等重要法律文件。

（二）增減資本。

（三）高級(jí)管理人員或管理人、托管人變更。

（四）重大投資事項(xiàng)。

（五）清算與解散。

第四十二條  股權(quán)投資基金企業(yè)、股權(quán)投資基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法接受企業(yè)登記機(jī)關(guān)的年度檢查和日常監(jiān)管，按照登記機(jī)關(guān)的要求提交材料，提供相關(guān)情況。企業(yè)不按規(guī)定接受年檢和日常監(jiān)管的，企業(yè)登記機(jī)關(guān)依法處理。

第六章  備案

第四十三條  注冊(cè)后60個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)備案。備案需符合下列條件：

（一）已在工商行政管理部門注冊(cè)登記。

（二）股權(quán)投資基金企業(yè)的注冊(cè)（認(rèn)繳）資本不少于5000萬(wàn)元人民幣、實(shí)收（實(shí)繳）不少于1000萬(wàn)元人民幣。股權(quán)投資基金管理企業(yè)的實(shí)收（實(shí)繳）資本不少于100萬(wàn)元人民幣。

（三）投資方向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀調(diào)控政策。

（四）有符合本辦法規(guī)定的股權(quán)投資基金管理企業(yè)和托管機(jī)構(gòu)，分別承擔(dān)股權(quán)投資基金企業(yè)的管理責(zé)任和托管責(zé)任。

（六）備案管理部門規(guī)定的其他條件。

第四十四條  股權(quán)投資基金企業(yè)向基金服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)備案，應(yīng)當(dāng)具備以下文件和材料：

（一）股權(quán)投資基金企業(yè)備案申請(qǐng)書(shū)。

（二）股權(quán)投資基金企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、首期出資驗(yàn)資報(bào)告等工商登記材料；外商投資股權(quán)投資基金企業(yè)（不含外資合伙）應(yīng)提交外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。

（三）股權(quán)投資基金企業(yè)的公司章程或合伙協(xié)議等法律文件。

（四）股權(quán)投資基金企業(yè)招募說(shuō)明書(shū)。

（五）所有投資者分別簽署的認(rèn)繳承諾書(shū)。認(rèn)繳承諾書(shū)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明投資者已經(jīng)完全知悉招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)因素。

（六）委托管理協(xié)議（如有）。

（七）委托托管協(xié)議。

（八）承諾函、風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)。

（九）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

第四十五條  股權(quán)投資基金企業(yè)申請(qǐng)備案時(shí)，實(shí)行委托管理的，其受托股權(quán)投資基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)附帶備案，并提交下列材料：

（一）股權(quán)投資基金管理企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、驗(yàn)資報(bào)告等工商登記材料；外商投資股權(quán)投資基金管理企業(yè)（不含外資合伙）應(yīng)提交外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。

（二）股權(quán)投資基金管理企業(yè)公司章程或合伙協(xié)議。

（三）所有高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷及關(guān)于高級(jí)管理人員資質(zhì)的證明材料。

本辦法所稱高級(jí)管理人員，系指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙企業(yè)的普通合伙人為法人或非法人機(jī)構(gòu)的，則該機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員一并視為高級(jí)管理人員。法律意見(jiàn)書(shū)需對(duì)高級(jí)管理人員符合本辦法的資質(zhì)進(jìn)行說(shuō)明。

（四）股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況及業(yè)績(jī)。

對(duì)以有限合伙形式設(shè)立的股權(quán)投資基金企業(yè)，若受托股權(quán)投資基金管理企業(yè)與普通合伙人不是同一人，還應(yīng)提交普通合伙人的相關(guān)材料。

第四十六條  備案審查

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在收到備案申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，審查備案申請(qǐng)文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請(qǐng)。受理備案申請(qǐng)后，并對(duì)股權(quán)投資基金企業(yè)備案材料進(jìn)行審查，對(duì)符合備案條件的予以備案；對(duì)不符合備案條件的，應(yīng)當(dāng)督促其在3個(gè)月內(nèi)改正。股權(quán)投資基金企業(yè)未按照本辦法規(guī)定時(shí)限申請(qǐng)備案的，應(yīng)當(dāng)督促其在20個(gè)工作日內(nèi)向基金服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)備案。

第四十七條  備案年檢

在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，已備案的股權(quán)投資基金企業(yè)應(yīng)向基金服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度業(yè)務(wù)報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，股權(quán)投資基金管理企業(yè)和托管銀行應(yīng)向基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提交年度資產(chǎn)管理報(bào)告和年度資產(chǎn)托管報(bào)告。

對(duì)備案年檢中發(fā)現(xiàn)不符合本辦法規(guī)定的股權(quán)投資基金企業(yè)和股權(quán)投資基金管理企業(yè)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正；未改正的，應(yīng)當(dāng)取消備案。

第四十八條  對(duì)未按本辦法規(guī)定備案的股權(quán)投資基金企業(yè)，將其作為“規(guī)避備案監(jiān)管股權(quán)投資基金企業(yè)和受托股權(quán)投資基金管理企業(yè)”，通過(guò)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)門戶網(wǎng)站向社會(huì)公告；運(yùn)作不規(guī)范且逾期沒(méi)有改正的、年檢不合格被取消備案的股權(quán)投資基金企業(yè)，將其作為“運(yùn)作管理不規(guī)范的股權(quán)投資基金企業(yè)和受托股權(quán)投資基金管理企業(yè)”，通過(guò)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)門戶網(wǎng)站向社會(huì)公告。

對(duì)“規(guī)避備案監(jiān)管”和“運(yùn)作管理不規(guī)范”的股權(quán)投資基金企業(yè)和受托股權(quán)投資基金管理企業(yè)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)將其名單依法移交財(cái)金事務(wù)局及相關(guān)部門處理。

第七章  附則

第四十九條　若本辦法與國(guó)家有關(guān)部門、廣東省規(guī)定不一致的，從其規(guī)定。本辦法由橫琴新區(qū)管理委員會(huì)解釋。

第五十條　本辦法自發(fā)布之日起施行。